Oficial Cumplimiento Finanzas

Responsable de liderar y movilizar a la organización con el objetivo de controlar, garantizar y asegurar el cumplimiento de los requerimientos legales y/o regulatorios aplicables a la División Financiera del banco y sus filiales, con reportería a las instancias que correspondan (relacionado al cumplimiento en el funcionamiento de mesas de dinero de ALM, trading e intermediación y los mercados en que éstas operan). Supervisar el establecimiento y cumplimiento de políticas, procedimientos y controles, con el fin de evitar o mitigar potenciales sanciones regulatorias, pérdidas financieras o daños a la reputación de BCI. Desarrollar, ejecutar y monitorear el programa de supervisión y vigilancia de cumplimiento financiero del banco y filiales, junto con gestionar las acciones necesarias para generar adherencia en la organización. Reportar al Comité de Directores, al Comité Ejecutivo, al CDD y otros comités que se defina respecto del estado del cumplimiento de la División Financiera. Controlar y garantizar el correcto estado y la evolución de las regulaciones que aplican a la División Financiera, locales y externas, gestionando su correcta implementación y aplicación tanto en BCI y CNB (City Natilnal bank Miami). Responder requerimientos de reguladores y terceros, confeccionar los reportes que fuere necesario en relación al cumplimiento regulatorio por parte del banco, tanto en Chile como en el exterior, en especial lo relacionado a la normativa Dodd Frank.   

En este rol tendrás la oportunidad de:

- Controlar, Garantizar y reportar el estado y comportamiento de los límites regulatorios y normativos que afectan a la División Financiera (mesas de dinero, tanto en el Banco, Corredora de Bolsa y Administradora General de Fondos) respecto de los umbrales definidos  
- Garantizar y controlar el cumplimiento normativo nacional y extranjero en esta materia de las unidades de negocio de la División Financiera, a través de información periódica en relación a desviaciones y el nivel de adherencia de los colaboradores respecto a los códigos de conductas de negocio definidos por Bci.
- Garantizar y controlar el cumplimiento normativo nacional e internacional a través del monitoreo y entrega de reportes periódicos, respecto al estado y evolución de las desviaciones en procedimientos clave y controles que aseguren el cumplimiento regulatorio y del modelo operacional, en base a KRIs y KPIs.
- Responsable de analizar nuevas regulaciones nacionales y extranjeras, identificando áreas impactadas, para determinar nuevas políticas, procedimientos y controles que deberán ser implementados, para estar en cumplimiento. Reportar al Comité de Directores, al Comité Ejecutivo, a la Dirección del Banco y al Directorio respecto a los cambios regulatorios su impacto en la División Financiera de Bci. (tanto normas nacionales como internacionales por ejemplo Dodd Frank/Volcker Rule u otras relativas al negocio)
- Participar en la aprobación de nuevos productos, negocios, estructuras y formas de operar, a través de la identificación de nuevos requerimientos de cumplimiento o aspectos que generen incumplimientos, y que deban ser modificados, como por ejemplo, estructurados, derivados, forwards entre otros.
- Garantizar la adherencia a las políticas y normativas nacionales y extranjeras que norman esta materia a través de programas de capacitación en temas de cumplimiento financiero para los colaboradores de la División Financiera, en los aspectos regulatorios y operacionales que deben ser cumplidos y las sanciones asociadas a los incumplimientos.
- Implementar una estructura de soporte para asesorar a las unidades y colaboradores respecto a dudas normativas y regulatorias y su cumplimiento.
- Representante del Banco ante reguladores nacionales e internacionales de la materia

Para tener éxito en esta posición necesitas:

- Ingeniería Civil o Comercial, abogado con especialización en finanzas
- 3 o más años de experiencia probada en bancos, de preferencia bancos de inversión/bancos internacionales, relacionado al cumplimiento en el funcionamiento de mesas de dinero de ALM, trading e intermediación y los mercados en que éstas operan. 
- Conocimientos relacionados a gestión de procesos
- Inglés avanzado
- Excelentes habilidades de comunicación oral y escrita.  

Es aún mejor si tienes:

Experiencias deseables:


En Bci buscamos innovación, calidad de servicio y una alta orientación al cumplimiento de objetivos. Si reúnes estas características, te invitamos a postular con nosotros.

Estamos en constante búsqueda de crear experiencias memorables a nuestros clientes, tanto internos como externos, por lo que valoramos el trabajo en equipo, el deseo irrenunciable por satisfacer las necesidades de nuestros clientes y la pasión por realizar una gestión de excelencia.Cuando postulas a la Corporación Bci tienes la oportunidad de acceder a un mundo de beneficios, por ejemplo:

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